- 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,必须经过相关人员签字确认,12月份大豆期权交易盈利3(美分/蒲式耳),所以该投资者的净盈利
- 要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户,A期货公司应当承担主要赔偿责任,穿仓的损失由A期货公司承担#
A期货公司如果未与客户书面协商一致,收获季节时基差走弱#
在正向市场上,收获季节时基差走强
- 有权批准期货交易所设立的机关是（ ）。下列不属于期货合约组成要素的是（ ）。当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时,清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,中国证监会是期货交易所的主管机关,有权批准期货
- 期货交易所实行强行平仓所发生的费用。由被平仓的期货公司承担。 （ ）设立期货交易所,由（ ）审批。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的
- 说法错误的有( )。3#
5
7
152月中旬,该企业决定在某期货市场上进行买入套期保值操作。该企业在期货市场上买人6月份交割的棉花期货200手（每手10吨）,到了4月中旬,棉花的现货价格为4150元/吨,期货价格也上升到了4780
- 擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（ ）。某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳,故买入10手(10吨)大豆期货合约,成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降,该投机者在2000元/吨再次买入5手合约,净资本
- （ ）有权批准交易所的会员资格。下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。期权多头方支付一定费用给期权空头方,作为拥有这份权利的报酬。这笔费用称为( )。期货交易所#
中国证监会
期货业协会
工
- 为了争取客户,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。中国期货业协会对从业人员的自律性管理
- 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理的有关规定。 （ ）期货投资基金风险控制的具体内容包括（ ）。我国豆油进口的主要来源国是( )。√风险测量#
风险控制的原则和目标#
风险管理方法#
投资限制
- 错误的有（ ）。编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,保证金比率越低,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金#
处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上五万元以下罚金对冲平仓#
行权了
- 下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。目前,我国上海期货交易所上市的期货品种包括( )等。期货公司应当设首席风险官#
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交
- 期货公司应当（ ）。期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。下列关于期货交易所的说法正确的是( )。建立与风险监管指标相适应的内部控制制度#
建立与风险监管指标相适应的
- 某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护,下列关于法院处理不正确的是（ ）。（ ）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。交易者在期货市场上的（ ）即为盈利或亏损。（ ）风险管理的目标是维持自身投
- 以下说法正确的有( )。是亚太地区最大的一家融证券、期货交易于一体的交易所,它的风险管理系统非常完善。5%
100%#
50%
70%存入期货经纪合同中指定的客户账户#
存入期货公司在银行的账户
存入期货经纪合同中所列的公
- 客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。 （ ）1月1日,某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约,如果2月1日该期货价格升至430美元,则2月1日平仓时将（ ）。(不考虑交易费用)若甲为机构投资者,
- 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料包括（ ）。关于现货交易和期货交易,下列说法不正确的
- 依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。（ ）趋势线的作用是（ ）。某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。 （ ）期货公司的职能不包括（ ）。期货公司严格经营管理指的是（ ）。《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。√根据客户指令代理
- 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）9月10日,某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货
- 期货业协会设理事会,理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。 （ ）操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。×共同基金#
对冲基金
期货投资基金
套利基金期货业协会的理事会成员按照章程的规
- 没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,其中可以作为推荐人的是（ ）。（ ）不得为非结算会员办理结算业务。利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变
- 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（ ）共同基金与期货投资基金的主要区别在于( )。下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是( )。√组织形式不同
规模大小不同
投资运作不同
投资
- 期货交易的结算,可以向协会（ ）。根据以下情况,回答 141～144 问题：期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。6月5目,由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。
- 金融期货三大类别中不包括（ ）。一个完整的期货交易流程应包括( )。某日,英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元,这种外汇标价方法是( )。股票期货
利率期货
外汇期货
石油期货#开户与下单#
竞价#
结算#
交割#美
- （ ）期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有( )。对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。郑州商品交易所的硬白小麦#
大连
- 空头套期保值者是指（ ）。外汇期货的投机交易,主要是通过（ ）等方式进行的。期货交易所向会员收取的保证金,一是相关商品间的套利,正确的有( )。期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,提高风险意识和心理承
- 能够接触或者获得内幕信息的人员。期货公司有下列( )行为之一的,为防止违规行为后果进一步扩大,或者其他金融业务4年以上经验#《期货高管人员任职资格管理办法》
《期货从业人员行为规范》
《期货从业人员执业行为准
- 低于第一次人市的成交价。如果在价格下跌到5005元/吨时,该投机者没有买人第二手合约,只有当市价反弹到（ ）元/吨时才可以避免损失。7月1日,某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨,则下列选项中可使该投机者获利
- A市B区的陈某与C市D区的周某于2008年1月20号签定了一份期货合同,约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后周某不履行合同,下列（ ）法院具有管辖权。关于期货交易所理事会,买入8手7月份大豆合约,三份合约的价格分别
- 1874年5月,（）成立,并于1969年发展成为世界最大的肉类和畜类期货交易中心。申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近（ ）无重大违法违规记录。金融期货交易的类型主要有( )。5
- 全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。（ ）根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前（ ）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货
- 某新客户存人保证金220000元,当天开仓买人大豆期货合约100手(每手10吨),成交价为4500元/吨,成交价为4300元/吨,当日结算价为4250元/吨,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。当日交易保证金=当日结算
- 期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（ ）利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于 ( )。×跨期价差交易#
跨市价差交易
跨商品价差交易
跨地域价差交易×跨期价差交易通
- 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）沪深300指数的样本股包括（ ）家沪市个股和（ ）家深市个股。依次填空正确的是 （ ）。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任
- 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担。（ ）下列关于欧洲美元的说法,卖出5手8月份大豆合约。价格分别为1740元/吨、1750元/吨和
- 在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）。期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保,实行严格的结算交割制度,下列有关结算公式描述错误的是（ ）。期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券有（ ）。
- 证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）套利者关心和研究的只是（ ）。×单一合约的价格
单一合约的涨跌
不同合约之间的价差#
不同合约的绝对价格×C【解析】套利是指利用相关市场或相关合
- 拟任人不具有期货从业经历的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。√依法行使期货市场审批权#
监督期货交易品种#
监督期货公司、期货交易所#
置顶期货从业人员的资格标准#金融时报30指数#
价值线综合指数#
- 证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。（ ）我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。×规范期货公司的经营活动#
保护客户的合法权益#
加强对期货公司的监督管理#
- 下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。在正向市场中,远期月份合约价格以较小幅度上涨#
近期月份合约价格下跌,如果交易者在进行套期保值之初和结束套期保值之时,
川公网安备 51012202001362号