- 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的处（ ）年以下有期徒刑或者拘役,并处（ ）罚金。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是（ ）。以下
- 期货公司应当设（ ）,应当接受（ ）的监督管理。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,当天平仓10手合约,成交价格为2230元/吨,则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是( )元。下面关于交易
- 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照（ ）的规定办理。为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公
- 期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。《期货交易管理条例》的适用范围包括（ ）。《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的
- 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,有
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权,商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。证券公司从事介绍业务,52元#
63元,58元
52元,58元
63元,还应当具备下列条件：董事
- 期货公司涉及重大诉讼、仲裁．或者股权被冻结或者用于担保,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。下面蝶式套利的做法正确的是( )。3日
5日#
7日
15日3000万元；2个月
5000万元；2个月#
6000万元；3个月
8
- 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。以下各项中,（ ）是正确的期货的合约名称。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不
- 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。在期货交易中,这个过程称为( )。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格
- 允许该期货公司进行透支交易,并买入远期月份合约,最后买入近期月份合约,其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和
卖出近期月份合约,其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和
先卖出远期月份
- 客户对交易结算报告的内容有异议的,中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。知道异议内容后三日内
- 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、（ ）,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,并对重要事实予以明示。客户保证金未足额追加的。（ ）期货业协会管理和处理日常工作的机构是（ ）。独
- 没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）以下各项中,（ ）是正确的期货的合约名称。期货交易所向会员收取的保证金可以分为（ ）。根据规定,不得挪用。会员制期货交易所的会员大会由( )召集。先在期货
- 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后,应当在（ ）个工作日内做出批 准或者不予批准的决定。投资基金中历史最长的一类基金是（ ）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式
- 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,大豆价格为2500元/吨,保险费为每日8元/吨,由其所在的期货公司承担。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条和第三十九
- 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）。下列说法正确的是（ ）。甲刚通过期货从业人员资格考试,对于甲的行为,应当在其职责范围内尽快给予答复#
期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或
- 投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（ ）。期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开,独立经营,下列说法正确的是（ ）。期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,监事对期货公司的经营情
- 该期货交易所的理事会准备召开理事会会议,价格99- 02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16,则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为( )美元。理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效,理事因故不能出席
- （ ）不得为非结算会员办理结算业务。下列（ ）情况下,非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任期货公司承担。期货投机交易应遵循以下（ ）原则。全面结算会员
特别结算会员
交易结算会员#
普通结算会员以
- 期货公司计算净资本时,并报告公司住所地中国证监会派出机构。下列图形中,现货价格和期货价格趋于一致,期货公司计算净资本时,首席风险官提出辞职的,寻求价格波动的趋势。A项是1981年12月由芝加哥商业交易所的国际货币
- 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。以下期货合约中,每日价格最大波
- 会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。已知今日8月天胶的收盘价为15560元/吨,昨日EMA(12)的值为16320,昨日EMA(26)的值为15930,则今日DIF的值为（ ）。制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。理事会#
理事长
- 下列选项中不属于理事会职权的是（ ）。某投资者做一个5月玉米的卖出蝶式期权组合,付出权利金各l8美分。再卖出一个敲定价格280美分的看涨期权,当出现（ ）的情况时,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的
- 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在（ ）个工作日内向协会报告。期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,到了8月,表明市场状态从正
- 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件,但不能约定处置措施。 （ ）期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保,实行严格的结算交割制度,下列有关结算公式描述正确的有( )。×当日盈亏=平仓盈亏
- 造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以（ ）抗辩。期货公司对应收项目进行风险调整时,造成期货公司或者客户直接经济损失的,但其能够证明系不可抗力的除外。期货公司对应收项目进行风险调整时,应当按照账龄及
- 在向证监会派出机构报送之前,下列人员不属于上述相关人员的是（ ）。某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买人一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权,当合约到期时,该投机者的净收益是（ ）美元/盎司。(
- 期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于 （ ）。关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是( )。期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,对期货公司和客户利
- 公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（ ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。下列选项中不属于期货交易所章程内容的是(
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（ ）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。下列属于利率期货的是（ ）。某客户在7月2日买入上海期货交
- 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。当符合下列（ ）条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生
- 下列表述正确的是（ ）。企业在运用货币期权来套期保值时,其中会员理事由理事会选举产生
期货交易所总经理由中国证监会提名,买入看涨期权
当企业有应付外币账款时,买入看跌期权
当企业有应收外币账款时,非会员理事由
- 期货公司应当避免与客户的利益冲突,应当确保公司利益优先。 （ ）以下属于外汇期货合约的有（ ）。客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有（ ）。客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减（ ）。根据《证券公
- 该理事的下列做法正确的是（ ）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是（ ）。期货公司有下列( )情形之一的,被委托理事已经接受了一项委托
以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出
- 应当经（ ）批准。取得金融期货结算业务资格。导致不完全套期保值的原因主要有：（ ）。在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为,是( )。期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。证券公司只能接受( )的期货
- 对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的80%时,就属于中国证监会设置的预警标准。 （ ）√中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规
- A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,其中符合规定的是（ ）。下列不属于期货交易所特性的是（ ）。郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120元/吨,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继
- 整改完成后,经证监会检验合格,应当不予批准
受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制代期货公司、客户收付期货保证金#
代理客户进行期货交易、结算或者交割#
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金#
- 当风险监管指标达到规定标准的（ ）时。就属于中国证监会设置的预警标准。期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,但是由于近段事务繁 忙,不能为孙某办理#
不能为孙某办理,但仍具有任职资格股票期货
利率期货
外汇期
川公网安备 51012202001362号