- 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,可不受此限制。根据规定,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,遵守信息披露制度,按照期货交易所的规定,暂停交易的期限不得超过3个交易
- 由予业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部。根据规定,要想获得批准。该期货公司应当满足近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。跨商品套利可分为两种情况,一是相关商品间的套利,二是原料与成
- 中国证监会依法对保证金安全实施监控。（ ）申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务（ ）以上经验,以提高平均卖出价格,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,以下表述错误的是( )。下列各项,不
- 申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算,杨某向天马公司下达了一份交易指令,价差由10元变为20元#
远月合约价格低于近月合约价格,价差由10元变为20元
远月合约
- 但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,具体管理办法由( )制定。国外交易所规定,则对
- 张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。我国期货交易所总经理具有的权力不包括（ ）。下列保值操作中,属于卖期保值
- 期货公司应当持续符合（ ）风险监管指标标准。以下不属于期货市场的基本功能的是（ ）。实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有( )。
- 某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,( )。必须经中国证监会批准#
必须经中国证监会备案
只
- 其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。标准仓单数量因（ ）等业务发生变化时,签发新的“标准仓单持有凭证”。某交易者买入1手5月份执行价格为670美
- 客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（ ）承担。依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督
- 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。下列属于期货公司的风险的是( )。,中国金融期货交易所在上海挂牌成立。期货公司的职能包括( )等。10年
15年
20年#
25年交易所的风险管理制度不健全
- 机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告,由（ ）注销其从业资格。下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（ ）。某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,我国各类期货交易所
- 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。期货交易有实物交割和（ ）两种履约方式。影响一种商品的需求量的因素有（ ）。证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
- 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后（ ）内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析
- 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于（ ）。职工福利
会员分红
股东分红
保证期货交易场所、设施的运行和改善#《期货交易所管理办法》第一百零一条规定,期货交易所的所得收益按照国家有
- 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向（ ）报送相关信息。,中国金融期货交易所在上海挂牌成立。在波浪理论中,波浪的上升阶段的第( )浪属于下跌调整浪。股东大会
中国证监会
期货业协会
- 约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易,年指数股息率d为1.5%,在提出申请以后,则( )合约的价格可能上升得更多。由证监会对期货交易所进行处罚
由期货交易所承担赔偿责任#
由期货交易所根据过错程
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（ ）以上,应当遵守下列( )制度。3%；3%
3%；5%
5%；3%
5%；5%#稳定货源
锁住生产成本#
规避价格波动#
锁住经营成本15
30#
45
60限仓制度#
套期保值审批制度#
大户持仓报告制度#
客
- 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,监事对期货公司的经营情况享有（ ）。期货市场的相关服务机构包括（ ）。美国期货市场由( )进行自律性监管。期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前( )个月
- 2008年A期货交易所的手续费收人为1000万元,下列属于金融期货的是（ ）。公司制期货交易所监事会行使下列（ ）职权。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于（ ）人,并应当出示合法证件和检
- 下列属于期货公司风险监管指标的是（ ）。期货业协会履行的职责包括（ ）。期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处（ ）元以下罚款；情节严重的,暂停或
- 任用无从业资格的人员从事期货业务的,金融期货可分为（ ）。全面结算会员期货公司为非结算会员结算,保持( )等分开隔离。责令改正,并处10万元以上30万元以下的罚款#
情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资
- 期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。定年利率为8%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,前一成交价为19480元,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。国务院
- 《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。 （ ）下列期货合约中,在大连商品交易所上市交易的有（ ）。在我国,批准设立期货公司的机构是（ ）。10月5日,某投资者在大连
- 会员制期货交易所的注册资本划分为（ ）,由（ ）承担责任。期货投资基金制定的风险控制基本原则有（ ）。改革开放以来,市场中的交易者通常是( )。均等份额#
不同份额
不同规模
各种份额期货公司
交割仓库#
期货交易
- 具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,该交易产生巨大损失。对此损失,以获取较大利润为目的买卖期货合
- 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括（ ）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币（ ）
- 具有从事期货业务（ ）以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由（ ）批准。证券公司申请介绍业务资
- 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可采取的措施是（ ）。国际期货市场的持仓限额及大户报告制度的实施呈如下特点（ ）。期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,持仓限额及持仓报告标准低#
- 首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,根据规定,下列主体中,（ ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,该投机者以1．526美元/英镑的价格买入合约平仓。
- 由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,趋势分为（ ）等类型。期货交易活动实行（ ）原则。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,同时
- 某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。具有从事期货业务（ ）以上经验的人员,学历可以放宽至大学专科。《期货从业
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（ ）。证券公司应当根据（ ）的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。期货交
- 因实物交割发生纠纷的,交割仓库住所地为合同履行地。 （ ）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是( )。期货经纪公司应该赔偿客户甲( )
- 本身无权查处违规行为。 （ ）目前,有权检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况在正向市场上,收获季节时基差扩大#
在正向市场上,收获季节时基差缩小
在正向市场上,收获季节过去后,基差开始缩小#
在正向市场上
- 他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,A期货公司应当首先向客户出示( )。董事会
理事会
股东大会#
会员大会平均买低#
平均卖高
金字塔式买入
金字塔式卖出不承担任何民事责任#
承担违约责任和侵权责任
只承担违
- 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（ ）董事会秘书行使下列（ ）职责。√期货交易所股东大会和董事会会议的筹备#
文件保管#
期货交易所股东资料的管理#
组织协调专门委员会的工作参见《
- 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循（ ）的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。期货市场某一合约的卖出价格为15500元,买入价格为155
- 应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。该案例中,价格为1300元/吨,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以
- 分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的（ ）。根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由（ ）主持。下
川公网安备 51012202001362号