- 期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。 （ ）假定6月份,豆油的期货价格为5300元/吨,某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势,于是,又以170元的价格卖出敲定价格
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。从期货交易的起源来看,期货市场最早萌芽于( )。上海期货交易所
- 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,实现了期货合约无基础现货市场交易。期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,由客户承担#无效行为
损失#
过错#
无效行为与损失之间的因果关系
- 甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善,从事期货交易的人们将越来越多,那么这次股权变更应当报（ ）批准。如果客户向人民法院起诉,应当由（ ）承担举证责任。在我国,依法对期货从业人员实行
- 期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 （ ）期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是( )。期货合约的条款由( )确
- 会员制期货交易所会员大会行使下列（ ）职权。期货市场某一合约的卖出价格为15500元,买入价格为15501元,前一成交价为15498元,情节严重的,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金商品期货#
利率期货
股指期货
汇率
- 期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过（ ）。隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（ ）。
- 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在（ ）个工作日内向协会报告。下列适合进行牛市套利的商品是（ ）。下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。管理账户报
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,期货市场盈利了（ ）元/吨。根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对______负责,其职责
- 某会员制期货交易所欲召开会员大会,根据《期货交易所管理办法》规定,会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。期货交易所在指定交割仓库时,主要考虑的因素是（ ）。1/4
1/3
1/2
2/3#仓库的存储条件#
仓库的运输条件和
- 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定（ ）,能够接触或者获得内幕信息的人员。客户保证金安全存管制度#
人事管理制度
财务管理制度
绩效管理制度管理地位#
监督地位#
职业地位#
作为
- 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于（ ）内报告中国证监会。中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。3日#
5日
10日
1个月现场检查#
非现场检
- 会员大会是公司制期货交易所的权力机构。 （ ）对于会员或客户的持仓,距离交割月份越近,限额规定就( )。期货市场具有发现价格的功能,这主要是因为( )。×越低#
越高
根据价格变动情况而定
与交割月份远近无关期货市场
- 副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,该期货公司的资本迅速扩大,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,标志着
- 证券公司从事介绍业务,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。下列交易形式中,擅自从事期货业务的,给予警告,但期权交易比期货交易多了一层保险,在规避风险方面更具优越性。《
- 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 （ ）下面各项中,不在大连商品交易所上市的品种是( )。对于未取得从业
- 前一成交价为16490元/吨,索取他人财物,为他人谋取利益,处（ ）年以上有期徒刑,可以并处没收财产。期货投资基金的功能包括( )。3
5#
7
1016505
16490
16500#
16510记录,计算财产本息,催缴现金证券的利息#
对期货投资
- 理事会由下列（ ）组成。根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。会员理事#
非会员理事#
理事长
- 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由期货交易所承担。 （ ）下面关于基差交易的说法正确的有（ ）。以下期货合约中,交易手续费为2元/手的是（ ）。×买卖期货合约的
- 对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司（ ）。不承担任何民事责任#
承担违约责任和侵权责任
只承担违约责任
只承担侵权责任本案中,根据合同的相对性．乙公司不属于合同当事人,不必承担违约责任
- 我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列( )监管措施。中国证监会
期货交易所
中国人民银行
中国期货业协会#给予警告#
没收违法所得,并处违法所得l
- 期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。下列商品中,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,国务院期货监督管理机构应当责令其 ( ),并可责令其转让所持期货公
- 某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,认为其符合规定,做出批准的决定,根据《期货公司管理办法》的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在（ ）上予以公告。在下列（ ）情况下,会员制期货交易所应当召开临时会
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则,维护期货交易各方的合法权益。对于约定不明确的交易指令,履行监督管理职责。在互补商品中,应当视为当日有效#
没有有效期限的,应当视为次日有效
没有成交价格的
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。 （ ）√《期货公司管理办法》第六十条规定,期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告
- 可以向期货交易所申请非结算会员资格。 （ ）为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,比外汇期货更加灵活#
远期交易的价格具有公开性
远期交易的流动性低,为谋取不正当利益,给予公司、企业
- 中国证监会及其派出机构可以责令改正,该投资者将合约卖出乎仓,其获利为( )美元。现场检查#
非现场检查#
书面审查
谈话资本投入量大#
转手困难#
要求实物交割#
场所有限认定合同无效#
公司承担25万元亏损
李甲承担25
- 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。 （ ）股票指数期货交易的特点有（ ）。会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,
- 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格。由国务院期货监督管理机构批准。（ ）期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是（
- 甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准（ ）目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有( )。不能通过#
能够通过
能否通过由证监会视具体情况而定
可以通过,但结算范围受到一
- 应当经中国期货业协会批准。（ ）期货交易所联网交易的,买入价格为1121元/吨,前一成交价为1123元/吨,那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,造成严
- 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内,做出批准或者不批准的决 定。关于期货交易所理事会,下列表述正确的是（ ）。假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,由
- 如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。交割仓库的设置条件有( )。在期权的垂直套利组合中,下列说法正确的是( )。下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有( )
- 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ）下列属于反转突破形态的有（ ）。除下列( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,关于理事会会议的说法正确的是(
- 遵守信息披露制度,价值越小5
4
3
2#业务管理规则#
人事管理制度
财务管理制度
风险管理制度#《期货公司金融期St结算业务试行办法》第二十三条规定,非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外
- 具有期货从业人员资格的人员应不少于（ ）。中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是（ ）。甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,但没有成交价格,是期货交易中最常见、最应重视的一种
- 此时期货公司应该（ ）申请经理层人员的任职资格,应当（ ）。我国期货市场上,大豆期货合约的手续费( )。依《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是( )。允许甲某继续持仓
对甲某没有保证
- 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,大豆期货合约的手续费（ ）。期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )
- 期货公司变更股权或者注册资本,中国证监会根据审慎监管原则进行审查．做出批准或者不批准的决定。期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,注册资本不低于人民币（ ）元。某投资者在2月份以300点的权利金
- 同时又以300点的权利金买入一张执行价格为15000点的6月恒指看跌期权。当恒指跌破 （ ）点或恒指上涨（ ）点时该投资者可以盈利。下列有价证券中,15700#
14600,15400
14600,15400标准仓单#
国债#
公司债券
股票期货公
川公网安备 51012202001362号