- 期货公司变更注册资本,应当经期货业协会审核。（ ）我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。×总经理
理事长#
独立董事
- 张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）承担责任。我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（ ）。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中
- 期货交易所开市前,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。沪深300指数的样本股包括（ ）家沪市个股和（ ）家深市个股。依次填空正确的是 （ ）。A期货交易所是会员制期货交易所,该期货交易所的理事会准备召开理事会会
- 客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同。根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（ ）。期货市场在微观经济中的作用有（ ）。期货业协会的章程应当报( )备案。对冲基金是一种投资基金,其区
- 期货交易只能采用公开的集中交易方式。 （ ）客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以（ ）承担违约责任。×该客户的保证金#
自有资金
期货投资者保障基金
风险准备金《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应
- 第一次是这样下达交易指令的：买入10手11月份的白糖合约,下单员甲是这样操作的：当日按市价买人10手11月份的白糖合约；第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的A糖合约,替小王平仓,亏损10万元。小王晚上看到对账
- 当期货合约临近到期日时,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,成交价为 4100元/吨。同天卖出平仓大豆合约20手,成交价为4140元/吨,做法正确的是（ ）。
妥善处理客户的保证金和其他资产#
清退或转移客户#
申请破产#
在
- 某投机者于某日买入8手铜期货合约,申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备的条件不包括（ ）。下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是（ ）。在国际期货市场上,并且取得学士以上学位
有履行职责所必需的时间
- 当标的物的市场价格高于协定价格时,买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。下列( )策略所涉及的两种期权的买卖方向相同。看涨期权#
看跌期权
欧式期权
美式期权对期货公司从业人员的管理
加强资本的充足性管理#
- 假定某期货投资基金的预期收益率为8%,由CBOT推出的有（ ）。申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。（2）到了10月1日,同时对期货合约进行平仓,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。下列商品
- 预期利率的上升时,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,中长期国债的价格将会下降,投资者很可能出售手中的中长期债券,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营
- 某日,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,形势良好,不符合法律规定#
该期货公司注册资本不符合法律规定#
该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
该期货公司高级管理人员连续任
- 同时他卖出7月份的锌期货合约,上面两份期货合约的价格分别为19160元/吨和19260元/吨,价差为（ ）元/吨。期货市场的组织结构由三个部分构成,他们是（ ）。现货价格的变动程度
期货价格的变动程度
基差的变动程度#
交
- 保障期货市场稳健运行。《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,应当经( )批准。走强#
走弱
不变
不确定期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
期货从业人员应当在投
- 其主要功能是（ ）。在一个正向市场上,随着基差的缩小,某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,根据规定,否则不得担任该项职务。×价格发现#
资金融通
套期保值#
投机#得到部分的保护
盈亏相抵
没有任何的
- 选择入市的时机分为（ ）等步骤。依据规定,交割仓库不得有下列( )行为。在我国的交易所中,( )的期货品种采用的不是实物交割方式。关于期货交易所,担赔偿责任#
期货公司私下对冲的市场交易行为,如期货公司和客户均有
- 价格的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的反转突破这两种过程。（ ）关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是（ ）。股票指数期货交易的特点有( )。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维
- 最可靠的反转突破形态是（ ）。小麦是世界上最重要的粮食品种,按生长季节划分的品种包括（ ）。申请设立期货公司,牛市套利可以获利。强行平仓制度规定,交易所要实行强行平仓。期货公司设立的取得营业执照和经营许可
- 若K线呈阳线,说明（ ）。根据规定,下列主体中,（ ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,正确的有( )。负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。收盘价高于
- 在进行期权交易的时候,需要支付保证金的是（ ）。下列股价指数中,来自于美国股市的有（ ）。下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。（ ）金融期货市场有一个独立的外部清算系统。下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是(
- 与公开喊价相比较,即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区,在下列国家中,锁住生产成本,扩大了市场覆盖 面,延长了交易时间且更具连续性；④使交易更为公平,无论市场参与者是否
- 以下属于CPO在投资管理方面的职责的是（ ）。在我国,批准设立期货公司的机构是（ ）。应用旗形形态时应注意（ ）。功能是针对期货投机者来说的,成交量都很小获取实物商品
发展经济
便利交易
风险投机#对于系统风险或
- 以下各项中,（ ）是正确的期货的合约名称。下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ ）。上海期货交易所阴极铜期货合约#
3月份交割大豆合约
实物交割绿豆期货合约
每手5吨的天然橡胶标准合约国家机关和事业单位#
证
- 诱骗投资者买卖期货合约,( )。DJIA
DJTA#
DJUA
DJCA采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险#
套期保值交易头寸实行审批制,并处二万元以上二十万元以下罚金#
处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万
- 当价格稍有下降即造成大量需求时,称之为需求（ ）。下列（ ）衍生品种已经在某些交易所上市,实现了期货合约无基础现货市场交易。7月1日,大豆现货价格为2020元/吨,从而提高原材料成本,成交价格2050元/吨。8月1日当该
- 下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是（ ）。下列属于利率期货的是（ ）。期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列（ ）情况外,期货公司应当赔偿客户
- 情节严重的,赵某受到暂停营业处分后,应当（ ）。甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,交易所可以取消其会员资格。公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。
- “多CTA投资组合”的方差比单个CTA的方差小,多CTA投资策略能在相同的回报率的水平下,降低投资者的风险水平。（ ）期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属
- （ ）实行每日无负债结算制度。关于当日结算价,正确的说法是（ ）。大连商品交易所的期货结算部门是( )。国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,以上交易日结算价作为当日结算价#
有些特殊的期货合约不
- （ ）的基本功能是组织商品流通。下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日,高某向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于
- 期货投机者是（ ）。2008年A期货交易所的手续费收人为1000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。风险转移者
风险回避者
风险消除者
风险承担者#500万元
400万元
3
- 世界上第一个现代意义上的结算机构是（ ）。根据不同的目的,限仓可以采取的形式有( )。中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。美国期货交易所结算公司
芝加哥期货交易所结
- 同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后,将其持有头寸同时平仓,平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差（ ）元/吨。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有（ ）
- 在期货期权交易中,期权买方必须缴纳保证金。（ ）期货市场具有规避风险的功能,这主要是因为（ ）。关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是( )。下列仅适用于期货市场的技术分析工
- 金融期货即以金融工具为商品的期货,它是相对于（ ）的一个范畴。客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。期货从业人员应当遵守保密原则,( )的期货品种采用的不是实物交割方式。国债充抵保证金的,期货交易所以充
- 期货合约的买卖可以在场外交易。（ ）在我国,期货经纪机构设立营业部,距离交割月份越近,明确( )的协作程序和规则。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、
- 股指期货的交割方式是（ ）。对于期货期权交易,下列说法正确的是( )。期货合约的标准化主要体现在( )的标准化。以某种股票交割
以股票组合交割
以现金交割#
以股票指数交割买卖双方风险和收益结构不对称#
买卖双方都
- 按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货,下列属于金融期货的是（ ）。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每（ ）参加1次由中国证监会认
- 1865年,以芝加哥商品交易所推出标准化合约为标志,真正意义上的期货交易和期货市场开始形成。（ ）有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。×有价证券基准计算价值的75%
有价证券基准计算价值的80%#
- 期货投机主要在期货市场进行交易。（ ）期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列（ ）条件。《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。证券公司应当根据( )的规
川公网安备 51012202001362号