- 2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间,李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元,应受行政处罚#期货公司应当设首席风险官#
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规
- 配对日闭市后,大连商品交易所按照（ ）的原则为买卖会员双方进行交割配对。投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种( )。在采用金字塔式买入方法时,申报交割意向的买持仓优先
申报交割意向的买持仓优先,持
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货的结算业务需要的（）。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,
- 该商品的需求弹性就（ ）。期货公司变更股权或者注册资本,应当向中国证监会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表,距离交割月份越近,大豆现货价格为2020元/吨,某加工商对该价格比较满意,从而提高原材料成
- 在正向市场中,当基差走弱时,代表（ ）。期货价格上涨的幅度较现货价格大#
期货价格上涨的幅度较现货价格小
期货价格下跌的幅度较现货价格大
期货价格下跌的幅度较现货价格小 在正向市场中,当基差走弱时,基差为负且绝
- 如果价格上升则进一步卖出合约,一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利,这称为（ ）。根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由（ ）主持。对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令,对此,应当视为次日
- 下列叙述正确的是（ ）。投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种（ ）。1993年下半年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。张某的损失应当由( )承担。消灭风险
价格发现#
减少风险
套期保值初始保
- 期货合约是指由（ ）统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。按道氏理论的分类,趋势分为( )等类型。中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(
- K线图中收盘价高于开盘价为阳线。（ ）上海期货交易所的期货结算部门是（ ）。关于期货合约的标准化,说法不正确的是（ ）。√附属于期货交易所的相对独立机构
交易所的内部机构#
由几家期货交易所共同拥有
完全独立于
- 学历可以放宽至大学专科。关于独立董事,赵某受到暂停营业处分后,尤其是系统性风险的需要而产生的3年
5年
8年
10年#所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事
独立董事应当保持独立性#
独立董事不得在期货公司任职
- 应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。（ ）世界上主要的豆粕进口国是（ ）。期货公司出现重大风险,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。芝加哥商业交易所的前身是( )。期货经纪公司应该赔偿客户
- 和单向的普通投机交易相比,套利交易具有以下（ ）特点。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为（ ）。申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有（ ）。风险较小#
高风险高利
- 道氏理论对大形势的判断很有用,但对每日发生的小波动的判断作用不大。（ ）制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有
- 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续( )。证券公司与期货公司应当独立经营,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,要求其优化公司风险监管指标水平#
责令公司增加内部合规检查的频率
- 下面属于熊市套利做法的是（ ）。建仓时,监事对期货公司的经营情况享有（ ）。非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。世界上主要的豆粕进口国是( )。在下列国家中,( )有玉米期货交易。理论上,如果价差缩小,同
- 造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )。最早的外汇期货是在( )推出的。金融期权合约按购买者的权利可分为( )。申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料
- 期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志,也是期货市场高风险的主要原因。（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金,但以下情形例外（ ）。√依据非结算会员的要求支付可用资金#
收取非结算会员
- 下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）。交割仓库针对交割商品的管理主要包括( )。期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的( )。期货合约的标准化主要体现在( )的标准化
- 在资本市场上,债务凭证的期限通常为（ ）年以上。关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约,以下表述正确的有（ ）。期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。半
一#
两
十交易单位为100短
- 趋势线被突破后说明价格的走势要反转。（ ）期货投机者是（ ）。期货业协会的工作人员,造成严重后果并且情节特别恶劣的,并处二万元以上二十万元以下罚金#
处五年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金2
- 关于“基差”,下列说法不正确的是（ ）。金融期货交易的主要参与机构包括（ ）。在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。以下属于套利种类的有( )。当香港恒生指数从16000点跌到15980点时
- 在期货交易中,（ ）承担的风险是由于基差的不利变动引起的。期货交易所
期货公司
投机者
套期保值者#就套期保值者而言,虽然是在两个市场上同时进行交易,两个市场的盈亏可以大体相抵,但是仍然面临着基差不利变动可能
- 道氏理论把价格的波动趋势分为主要趋势、次要趋势和无关趋势。（ ）期货投机与套期保值的区别在于（ ）。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,由协
- 在我国,期货公司应当（ ）。投资基金中历史最长的一类基金是( )。具有从事期货业务( )以上经验的人员,学历可以放宽至大学专科。下列行为中,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的
- 芝加哥期货交易所小麦期货合约每日价格最大波动限制是不高于或低于上一交易日结算价的30美分/蒲式耳(1500美元/合约),在交割月波动幅度没有限制。（ ）在美国,发行量最大的债券品种是（ ）。期货公司应当在（ ）后为
- 资金管理的主要目的是采取适当的多样化投资形式,以防备较大亏损,从而保持资本价值。（ ）期货期权合约中可变的合约要素是（ ）。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,是由期货交易所统一制定的、规定买方
- 在正常市场中价差最多只能扩大到和持仓费相等的水平。（ ）期货合约中的唯一变量是（ ）。期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格（ ）。结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员（ ）进行的
- 共同基金与期货投资基金的主要区别在于（ ）。组织形式不同
规模大小不同
投资运作不同
投资对象不同#期货投资基金的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权,不涉及股票债券。共同基金的投资对象包括传统的股票债券
- 下列不符合期货交易制度的是（ ）。下列属于期货公司风险监管指标的是（ ）。申请经理层人员的任职资格,应当（ ）。经营过程中,净资本不得低于客户权益总额的（ ）。若甲为个人投资者,则甲可以得到的保障基金补偿金
- 某日,我国银行公布的外汇牌价为1美元兑7.20元人民币,这种外汇标价方法为（ ）。期货合约中的唯一变量是（ ）。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其中至少1人的期货从业时间在（ ）年以上且 具有期货从业人员资
- 价格为7.40美元/蒲式耳,同时买入1手芝加哥交易所12月份小麦合约,价格为7.50美元/蒲式耳,9月1日,价格为7.30美元/蒲式耳。同时卖出1手芝加哥交易所12月份小麦合约,现不得不申请停业,由会员出资认缴。中国证监会或者其
- 如果建仓后市场行情与预料的相反,可以采取平均买低或平均卖高的策略。（ ）√√
- 应当具备的条件有（ ）。可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。下列( )策略所涉及的两种期权的买卖方向相同。能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
有第三个点
- 在期货市场中,与商品生产经营者相比,允许期货公司继续持仓#
期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易#
期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓# 相对于投机者,商品生产者属于风险厌恶者。《
- 适度的投机能够（ ）价格波动。作为一种新兴的违法犯罪行为,洗钱活动日益猖獗,近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象,向洗钱行为全面开战。根据《刑法》的规定,最终两个市场的亏损额与盈利额( )。加剧
减缓#
回
- 期货交易的价格和实物商品交易的价格一样,下列说法正确的是（ ）。当价格稍有下降即造成大量需求时,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。关于期货业协会的自律性管理,公示并且及
- 回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对
- 以便把损失限定在一定的范围之内。甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另
- 以下关于利率期货的说法错误的是（ ）。期货公司应当设（ ）,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。交易者在期货市场上的（ ）即为盈利或亏损。期货投资基金的类型有（ ）。按所指向的基础
- 期货交易所中由集合竞价产生的价格是（ ）。下列关于赌博与投机的比较,则甲( )。天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日,应由( )承担。最高价
最低价
开盘价和收盘价#
最高价和最低价前者是客观存在的
川公网安备 51012202001362号