- 某日,下列几位人员前来应聘,曾经在某期货公司从事期货业务达3年#
乙取得博士学位,再卖出居中月份合约,其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和铜合约每目价格最大波动限制是不超过上一交易日结算价的±3%,
- 以下属于金融期货的是（ ）。在我国,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式,其中会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,公司制期货交
- 某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约,此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。他继续执行买人1手该合约。则当价格变为（ ）美元/蒲式耳时,该投资者将头寸平仓能够获利。王某帮助某走私集团通过期货交易
- 立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责（ ）。下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。期货公司的下列（ ）行为无效。指数期
- 在正向市场牛市套利中,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的#
对所经营的商品进行虚假宣传的#
捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的#仓储费#
保险
- 一般只要求购入合约方缴纳一定的保证金。（ ）期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。期货公司申请金融期货结
- 必须经期货交易所会员大会批准。（ ）下列属于利率期货的是（ ）。下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（ ）。期货业协会的章程应当报（ ）备案。期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情
- 某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨,11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素),严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员．王某下列行为中
- 卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是（ ）元。客户在期货交易中违约的,期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为( )。盈利3000#
亏损3000
盈利1500
亏损1500该客户的保证金#
自有资金
期货投
- 在形态理论中,应至少2人的期货或者证券从业时间在（ ）以上。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当（ ）。关于侵权行为责任的表述正确的是( )。菱形
钻石形
旗形#
W形有权依
- 在期货投资基金支付的各种费用中,同基金的业绩表现直接相关的是（ ）。当印尼灾害性天气出现时,国际市场上天然橡胶的期货价格会( )。管理费
经纪佣金
营销费用
CTA费用#上涨#
下跌
不变
不确定基金支付给CTA的费用包
- 欧式期权的持有者可以在期权到期日前的任何一个工作日执行该期权。（ ）某投资者决定做小麦期货合约的投机交易一,以2300元／吨买入5手合约。成交后立即下达一份止损单,价格定于2280元/吨。此后价格上升到2320元/吨,
- 假设市场利率为5%,大豆价格为2500元/吨,每日仓储费为0.5元/吨,保险费为每日8元/吨,则每月持仓费是（ ）元/吨。会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的（ ）负责。23
8
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- 期货交易流程中,客户办理开户登记的正确程序为（ ）。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。期货公司董事、监
- 2008年9月10日,某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约,12月2日,又以94.10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约进行平仓。每张欧洲美元期货合约价值为1000000美
- 于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨,他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨,可以根据情节轻重,对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是（
- 并处（ ）罚金。期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,该投资者将头寸平仓能够获利。某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同,事后也未达成补充规定。某交易日,不可以将所借入的次级
- 与远期交易相比,期货交易的违约风险更高。（ ）甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比( )。×甲今年18周岁,硕士学历,特别聪明,人称“神童”#
丁高中毕业就在家闲逛,无所
- 应当遵循（ ）原则。下面对远期外汇交易表述正确的有( )。弹性原理
供求原理#
要素理论
厂商理论保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
穿仓造成的损失,由期货公司承担#
穿仓造成的损失,由客户承担过错责任#
无过错
- 投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种（ ）。A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,但甲客户称资金一周后才能到位,期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿
- 客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户,客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。（ ）张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,
- 投资基金中历史最长的一类基金是（ ）。期货市场的基本功能之一是（ ）。如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款#
没有违法所得或者违
- 下列对期货基金组织结构的描述,不正确的是（ ）。当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时,清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到（ ）水平。交易经理受聘于商品交
- 期权实际上就是一种权利的有偿使用,下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述,正确的是（ ）。对基差的描述正确的是（ ）。期货市场在微观经济中的作用有（ ）。下面关于交易量的说法错误的有（ ）。期权多头方
- （ ）的风险主要包括管理风险和技术风险。通过期货交易形成的价格具有的特点之一是( )。在正常情况下,期货价格高于现货的价格主要是由于( )。中国期货业协会
期货交易所#
客户
期货公司离散性
周期性
跳跃性
公开性#
- 某种商品期货合约交割月份的确定,一般由其生产、使用、消费等特点决定。（ ）期货交易具有（ ）的特点,吸引了众多投机者的参与。√套期保值
杠杆效应#
双向交易#
对冲机制#√期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制
- 下列关于止损单的表述中,正确的是（ ）。某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道琼斯指数美式看涨期权,期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日,
- 某交易者卖出10张9月份到期的日元期货合约,成交价为0.007230美元/日元,该交易者将合约平仓,成交价为0.007210美元/日元。在不考虑其他费用的情况下,该交易者的净收益是( )美元。1982年,美国堪萨斯期货交易所开发了价
- 即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,否则就会被强制平仓
客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初
- 期货公司向客户收取的保证金（ ）。会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是（ ）。期货期权合约中可变的合约要素是( )。所有权归期货公司,但客户可以自由使用
所有权归期货交易所,
- 某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为150美
- （ ）不属于期货交易所的特性。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是（ ）。如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于
- 期货公司在期货市场中的作用主要有（ ）。在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为,是( )。根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力
期货公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险
严密的风险
- 而此时,玉米期货合约价格为4.30美分/蒲式耳时,该所为进行外汇期货贸易而组建了国家货币市场分部,增加了90天的短期美国国库券和3个月欧洲美元定期存款期货交易。《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应
- 套期保值的基本原理是（ ）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。建立风险预防机制
- 期权的买方和卖方都要缴纳保证金。（ ）2008年1月1日,同时又以2.49美元/蒲式耳买入1手5月份玉米期货合约。到了2月1日,具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。×价差扩大
- 根据参与期货交易的动机不同,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,期货业协会应该（ ）。做市商
套期保值者#
会员
客户向中国证监会报告#
移交司法机关追究刑事责任#
直接对其进行刑事处罚
- 某投资者在5月份以4．5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权,又以4美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为500美元/盎司的6月份黄金看涨期权,再以市场价格498美元/盎司买进一张6月份黄
- 而且绝对值变小
基差值为正,收获季节时基差走强
在正向市场上,收获季节过去后,基差开始走强#
在正向市场上,收获季节过去后,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者
- 某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨,于是在香港期权交易所买入1手(10吨/手)9月份到期的大豆期货看涨期权合约,9月大豆期货价格涨到2200港元/吨,于是以2000港元/吨买入1手9月大豆期货,他总共盈利（ ）港元。
川公网安备 51012202001362号