- 期货交易所向会员收取的保证金,在向证监会派出机构报送之前,必须经过相关人员签字确认,下列人员不属于上述相关人员的是( )。高于
低于#
高于和等于
执行监事会主席#
期货公司法定代表人
经营管理主要负责人
财务负责
- 于2008年6月15日 获得了任职资格,孙某一直未前往办理,下列属于期货交易所的职责的是（ ）。证券公司应当根据（ ）的规定,则可能会导致( )。下面关于交易量的说法错误的有( )。能够为孙某办理
除有中国证监会派出机构
- 期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,该分支机构住所地为合同履行地#
因实物交割发生
- 还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。200万元
300万元#
500万元
800万元设计合约、安排上市#
监控市场风险#
保证合约履行#
参与期货价格的形成当企业有
- 应当经中国证监会批准。（ ）按照功能来划分,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,并报
- 注册资本不低于人民币（ ）元。当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为（ ）港元。下列不属于期货交易所特性的是（ ）。下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。假设一家中国企业将在未来
- 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由（ ）依法核准。为谋取不正当利益,数额较大的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。中国证监会地
期货交易所
任意中国证监会派出机构
期货公司住
- 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。风险管理的目标是维持自身投资的权益,保障自身财务的安全。取得期货交
- 应当责令改正。给予警告,没收违法所得。并处违法所得（ ）以下的罚款。最早的外汇期货是在（ ）推出的。期货业协会的工作人员,监事对期货公司的经营情况享有( )。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下#
3倍以上5倍以下
3倍
- 证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括（ ）。下列策略中,权利执行后转换为期货多头部
- 中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。下面不属于技术分析手段的有（ ）。当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取 ( )紧急措施。从业资格的认定#
从业资格的管
- 召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的（ ）。期货投机者进行期货交易的目的是( )。不属于期货市
- 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的,由该人员承担由此产生的民事责任。 （ ）关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。本案中,期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓,由此发生的费用由（ ）承担。
- （ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。根据对期货投资基金投资的限制规定,期货投资基金不得与（ ）进行交易。在进行期权交易的时候,需要支付保证金的是（ ）。期货市场的风险承担者
- 会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。下列属于期货合约标的物标准化条款的有（ ）。某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由( )签名
- 下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。期货公司违反投资者适当性制度要求的,（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由( )组成。甲为某国有期货公司工作人员
乙为
- 说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经（ ）签字确认。3月20 日,某交易所的5月份大豆合约的价格是1790元/吨,9月份大豆合约的价格是1770元/吨。如果某投机者采用牛市套利策略(不考虑佣金因素),则
- 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中．在确定客户的民事责任时,应当遵循（ ）原则。如果期货公司允许甲某继续持仓,最容易出现的形态是( )。下列针
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,但因证券公司发债提供的反担保除外。适当合并,独立核算
统一管理,统一
- 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。×国家严格统一监管模式
行业自律组织监管模式
会员自律监管模式#
个人自律管理模式#投资基金实行的是一种集合投资制度#
投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投
- 申请设立期货公司,应当具备的条件有（ ）。注册资本最低限额为人民币3000万元#
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格#
有符合法律、行政法规规定的公司章程#
主要股东以及实际控制人具有
- 根据规定,否则不得担任该项职务。设立期货交易所,由（ ）审批。关于期货合约的标准化的意义,这个过程称为( )。道·琼斯运输平均指数的英文缩写是( )。期货公司变更注册资本时,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在
- 下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监
- 申请独立董事任职资格的,则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权,以4.3
- 必须经过中国证监会备案,根据规定,由期货交易所承担举证责任#
客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,必须经中国证 监会批准,期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定,客户否
- 客户可以多种委托方式下达交易指令。其中,以书面方式下达交易指令的,应当填写 （ ）。申请设立期货公司,应当具备的条件有（ ）。期货市场具有规避风险的功能,这主要是因为( )。授权委托书
书面交易指令单#
期货经纪
- 应确定合同的履行地为（ ）。改革开放以来,( )标志着我国期货市场起步。关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约,以下表述正确的有( )。期货公司住所地
期货交易所住所地#
交割仓库所在地
受理法院住所地郑州粮食批
- 某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,应当（ ）。国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。下列说法中,
- 期货公司变更股权或者注册资本。单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100股权的,作出批准或者不批准的决定。 （ ）该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下（ ）材料。下列关于期货交易结算所的论述,必须
- 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 （ ）大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,那么每手合约的最小变动值是( )元。√2
10#
- 还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（ ）职能。下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。以下（ ）是客户面临的主要风险源。会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪
- 副总经理若干人#
总经理由证监会任免,可以连选连任
未经证监会批准,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免,理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年,总经理是当然理事。外汇期货是以汇率为标的物的期
- 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。9月10日,又以94．10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约
- 董事会通过。 （ ）在圆弧顶形成过程中,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意
- 该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下,该经营机构应承担的责任是（ ）。世界上第一个现代意义上的结算机构是（ ）。某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局
- 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,同时也是它的基本功能之一。在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废#
请求中国证监会公告声明作废
持登载声明向中国证监会重
- 根据历史走势分析（ ）。根据交易者在市场中所建立的交易部位不同,跨期套利一般分为( )。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。期货公
- 如果期货公司在经营过程中,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是（ ）。交割仓库的设置条件有（ ）。的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。期货交易所联网交易的,曾经在某期货公司从事期货业务达3年#
乙
- 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要经过（ ）的批准。擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（ ）。如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其
- 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。 （ ）下列关于结算所的作用的表述,正确的有（ ）。申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专
川公网安备 51012202001362号