【名词&注释】
降低成本(reduce cost)、公司型基金(corporate fund)、具体内容(concrete contents)、货币市场基金(money market fund)、公司内部(corporate internal)、先进事迹(advanced deeds)、基金托管人(fund trustee)、招募说明书、契约型基金(contractual fund)、既定目标(fixed goal)
[多选题]我国的证券投资基金均为( )。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 公司型基金
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学习资料:
[单选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )
A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育
[单选题]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
A. 2
B. 5
C. 3
D. 1
[单选题]基金是一种间接投资工具,所筹集的资金流向实业。
A. 正确
B. 错误
[单选题]某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,β值为1.15,若无风险利率为6%,则该投资组合的夏普比率为( )。
A. 0.21
B. 0.07
C. 0.13
D. 0.38
[多选题]下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有()
A. 基金管理人的管理费
B. 基金托管人(fund trustee)的托管费
C. 销售服务费
D. 基金合同生效后的信息纰漏费
[单选题]以下关于基金销售服务的表述,不正确的有()。
A. 可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销
B. 基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支,费率大约为0.5%
C. 基金管理公司可以进行直销
D. 专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
[单选题]下列说法错误的是( )
A. 股权投资基金的募集阶段,
B. 投资者互动的重点是开展投资者风险教育。
C. 股权投资基金的投资阶段,基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
D. 股权投资基金的退出阶段,
E. 退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。
F. 在投资及投后管理阶段以及退出阶段,基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
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