【名词&注释】
从业人员(jobholder)、管理办法、流动资产(current assets)、情节严重(gravity of the circumstances)、净资产(net assets)、行政处分(administrative sanction)、期货业协会、自律性规则(self-rule regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)、利用职务之便(the using official post convenience)
[多选题]下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 负债与净资产的比例
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学习资料:
[多选题]期货业协会履行的职责包括( )。
A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C. 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D. 制定会员应当遵守的行业自律性规则(self-rule regulations),监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则(self-rule regulations)的,按照规定给予行政处分
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便(the using official post convenience)牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 15万
[多选题]下列关于限价指令说法正确的有( )。
A. 必须按限定价格或更好的价格成交
B. 下达指令时,客户必须指定具体价位
C. 成交速度快
D. 可以有效锁定利润
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