【名词&注释】
金融机构(financial institution)、会计凭证(accounting voucher)、营业网点(business-net spots)、司法机关(judicial organ)、情节严重(gravity of the circumstances)、负责人(person in charge)、派出机构(agency)、行政主管部门(executive branch)、反洗钱法、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[单选题]临柜业务印章应按规定办理交接,但镶嵌的个人名章( )。
A. 一同交接
B. 由使用人自行保管
C. 叫运营主管保管
D. 交上级行保管
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[单选题]营业时间内,未完结业务的会计凭证由经办柜员负责保管,经办柜员应及时将完结业务的会计凭证移交事中监督,完结业务的会计凭证由( )负责保管。
A. 经办柜员
B. 事中监督
C. 网点负责人
[多选题]商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向( )报告。
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 相关管理人员
D. 司法机关
[多选题]根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门(executive branch)或者其授权的设区的市一级以上派出机构(agency)责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),处一万元以上五万元以下罚款
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
[多选题]关于大堂经理在大厅站姿,表述正确的是()。
A. 站在营业大厅时,应采用标准站姿
B. 站在可同时兼顾门口进入客户和大厅内客户情况的位置
C. 在营业网点内巡视时,应站在客户群的斜后侧,观察现场状况,避免正面站在客户前方。
D. 为表现站姿的威严,可将双手背于身后。
E. 要执行要点是应当保持标准的站、坐、行姿。
[单选题]中周期一般为:
A. 4至5年;
B. 7至8年;
C. 9至10年;
D. 10年以上;
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