基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是

【名词&注释】

会计师事务所(accounting firm)、有限责任(limited liability)、相关内容(related contents)、注册资本(registered capital)、投资咨询机构(investing consultation institute)、计算成本(computational cost)、无形资产重估价、《证券法》(securities law)、证券发行人(issuer)、资产重估价值

[判断题]基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（ ）

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[多选题]第 77 题 对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（　　）。

A. 外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
B. 自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C. 自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
D. 自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

[多选题]第 88 题 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（　　）进行审计。

A. 年度净资本计算表
B. 风险资本准备计算表  
C. 风险收益计算表
D. 风险控制指标监管报表

[单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。

A. 3 000万元，3个
B. 2 000万元，3个以上
C. 2 000万元，3个
D. 3 000万元，3个以上

[单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式

[单选题]关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（ ）。

A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（rips）是严格意义上最早出现的ETF
C. 在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制
D. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。

A. 套利定价
B. 资产估值
C. 资金成本预算
D. 资源配置

[多选题]权证交易中，禁止的事项包括()．

A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证
B. 标的证券发行人^(issuer)不得买卖标的证券对应的权证
C. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D. 禁止任何人直接操作权证价格

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