【名词&注释】
证监会、股东大会(general meeting of shareholders)、交易价格(transaction value)、市场价格(market price)、《公司法》(the company law)、抵押品(collateral)、货币市场基金(money market fund)、证券交易(stock exchange)、有价证券(securities)、完全相同(completely identical)
[单选题]根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A. 1/5
B. 1/4
C. 1/3
D. 1/2
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学习资料:
[多选题]关于ETF套利交易,下列正确的是( )。
A. ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票
B. 发生折价交易时,在二级市场上买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利
C. 溢价交易时,在二级市场上买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利
D. 交易价格高于其份额净值时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票
E. 套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致
[单选题]证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券(securities)
D. 可转换债券
[多选题]资本资产定价模型的假设包括( )。
A. 投资者都依据期望收益和标准差选择最优证券组合
B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的相关性具有完全相同(completely identical)的预期
C. 资本市场没有摩擦
D. 证券交易(stock exchange)佣金为一定值
[多选题]境内上市公司所属企业到境外上市,其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。
A. 境外上市是否符合证监会的规定
B. 境外上市方案
C. 上市公司维持独立上市地位的承诺
D. 持续盈利能力的说明与前景
[单选题]期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。
A. 货币市场基金(money market fund)
B. 指数基金
C. 衍生证券投资基金
D. 上市开放式基金
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