【名词&注释】
信用等级(credit rating)、企业债券(enterprise bond)、组成部分(part)、短期融资券(short-term financing bills)、基金托管人(fund trustee)、无风险收益率(risk free return)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、再投资收益(reinvested earnings)、投资人利益(investors ' benefits)
[单选题]以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
A. 现金
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
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学习资料:
[多选题]市场利率走低时,以下判断正确的是( )
A. 债券价格上升,再投资收益(reinvested earnings)下降
B. 债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益(reinvested earnings)下降,两者互相抵消
C. 债券价格下降,再投资收益(reinvested earnings)下降
D. 债券价格下降,再投资收益(reinvested earnings)上升
[单选题]网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。
A. 名称、成立时间、登记时间
B. 住所、联系方式、主要负责人
C. 基本诚信信息
D. 过往业绩
[多选题]基金销售适用性的指导原则包括()。
A. 投资人利益(investors benefits)优先原则
B. 全面性原则(totality principle)
C. 客观性原则
D. 及时性原则(principle of time)
[单选题]新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。
A. 做市转让
B. 协议转让
C. 竞价转让
D. 委托转让
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅲ、Ⅳ
[多选题]以下选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。
A. 托管账户的开立
B. 基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用
C. 估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程
D. 管理人和托管人之间的相互监督和核查
[多选题]在应用CAPM进行事后风险调整时,应注意的有( )。
A. Ⅰ.β系数是固定不变的
B. Ⅱ.没有被普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数
C. Ⅲ.证券的波动性会使统计误差变得很大,并对超额收益α的测度造成实质影响
D. Ⅳ.理论上的无风险收益率(证券市场线中使用的无风险收益率)与实际应用中的国债收益率往往不同
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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