公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施

【名词&注释】

货币市场(money market)、法律依据、引进外资(foreign capital importation)、违法行为(illegal activities)、监管部门(supervision department)、资金需求方、买断式回购(buying out type repurchase)、明确规定(clearly stipulated)、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、长期负债(long term liability)

[多选题]公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()

A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 宣告破产^{(adjudication of bankruptcy)}
D. 限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

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学习资料：

[多选题]基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()

A. 管理风险
B. 市场风险
C. 投资组合风险
D. 利率风险

[多选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()

A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

[单选题]基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )

A. 建立内部控制制度
B. 设置内部控制机构
C. 营造内部控制环境
D. 执行内部控制制度

[单选题]下列关于回购协议的表述，错误的是( )。

A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B. 本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
C. 按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天
D. 由于买断式回购^{(buying out type repurchase)}历史很长，回购市场目前以买断式回购^{(buying out type repurchase)}为主要交易品种

[多选题]封闭式基金分红方式有( )

A. 现金
B. 股利
C. 红利
D. 现金与股利

[多选题]某企业本年末资产总额为300万元，短期负债为100万元，长期负债^{(long term liability)}为140万元，那么该企业的资产负债率为( )。

A. 0.5
B. 0.6
C. 0.8
D. 1

[单选题]下列关于回购协议利率的说法，错误的是（）。

A. 抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
B. 货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响
C. 若采用实物交割，回购利率较高
D. 一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

[多选题]体现依法监管原则的行为包括( )

A. Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
B. Ⅱ、监管职权的行使，必须依据法律形式
C. Ⅲ、对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定^{(clearly stipulated)}
D. Ⅰ、Ⅱ
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ

[单选题]()制度是一国在货币未完全可自由兑换、资本项目尚未完全对外开放情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度安排。

A. QFII
B. FOF
C. 股票
D. 债券

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