在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为

【名词&注释】

合法利益(legitimate interests)、经济价值(economic value)、基本面(basic situation)、相关内容(related contents)、销售费用(selling expense)、相互交换(reciprocal interchange)、身份证明(proof of identity)、反洗钱制度、交易所交易方式、金融交易(financial transaction)

[多选题]在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

A. 客户利益第一
B. 独立
C. 客观合理
D. 谨慎专业

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学习资料：

[单选题]目前，( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

A. 日本
B. 美国
C. 瑞士
D. 德国

[多选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A. 建立规模导向的反洗钱制度
B. 对资金支付进行监控
C. 从严监控客户核心资料信息修改
D. 制定严格有效的开户流程

[单选题]某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )。

A. 10000元
B. 10100元
C. 10050元
D. 9950元

[单选题]如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）

A. 没有反应
B. 逐步调整到位
C. 迅速调整到位
D. 反应方向正确，但反应过度

[单选题]互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。

A. 证券
B. 负债
C. 现金流
D. 资产

[单选题]下列不属于金融交易^{(financial transaction)}的组织方式的是( )。

A. 电信网络交易方式
B. 柜台交易方式
C. 交易所交易方式
D. 自由交易方式

[单选题]下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。

A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买人价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

[单选题]基金销售费用不包括（ ）。

A. 基金托管费
B. 申购（认购）费
C. 赎回费
D. 销售服务费

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