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下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()

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  • 【名词&注释】

    突发事件(sudden event)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、全面实现(full realization)、明确规定(clearly stipulated)、非常时期(special period)、参考答案、反洗钱监测、交易印花税(stamp tax)、违反规定

  • [单选题]下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()

  • A. 基金管理人可设总经理、副总经理多人
    B. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
    C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
    D. 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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  • 学习资料:
  • [单选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )
  • A. 与基金行业有关的法律法规
    B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
    C. 案例警示教育
    D. 先进事迹激励教育

  • [多选题]在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
  • A. 5
    B. 10
    C. 30
    D. 60

  • [单选题]目前,我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。
  • A. 营业税
    B. 所得税
    C. 增值税
    D. 印花税

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