对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不

【名词&注释】

流动性(fluidity)、证券公司(securities company)、敬业精神(professional dedication)、项目负责人(project leader)、辅导工作(professional guidance work)、证券交易(stock exchange)、风险性(risk)、发行股票、工作小组(work group)、香港创业板(hong kong growth enterprise market)

[多选题]对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A. 未按照要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录

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学习资料：

[单选题]第 5 题 内地企业在香港创业板^{(hong kong growth enterprise market)}发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。

A. 6
B. 18
C. 20
D. 24

[单选题]股票最基本的特征是（ ）。

A. 风险性^(risk)
B. 流动性
C. 永久性
D. 收益性

[单选题]对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组^{(work group)}。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

A. 2；2
B. 2；3
C. 3；3
D. 3；4

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