【名词&注释】
交易市场(exchange market)、投资收益(investment income)、证券市场(securities market)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金经理人(fund manager)、有关规定(related regulations)、有意义的(significant)
[多选题]ETF的清算交收涉及( )。
A. 网上现金发售资金结算
B. 网上现金发售的证券过户
C. 组合证券发售的证券冻结和过户
D. ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
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学习资料:
[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会(china securities regulatory commission)有关规定(related regulations),情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A. 3年以下
B. 3-5
C. 3-7
D. 1-5
[单选题]不是场外交易市场.
A. 债券柜台市场
B. 证券交易所
C. 银行间债券市场
D. 代办股权转让市场
[多选题]下列关于基金份额持有人的说法中,正确的有( )。
A. 它是基金的出资人
B. B.它是基金资产的所有人
C. C.它是基金资产的投资决策人
D. 它是基金投资收益的受益人
[单选题]对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人(fund manager)而言,( )。
A. 消极的股票风格管理有意义
B. B.消极的和积极的股票管理均有意义
C. 积极的股票风格管理有意义
D. 消极的和积极的股票管理均无意义
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