基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、其他费用(miscellaneous expense)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、无风险利率(risk-free interest rate)、无风险借贷(risk free credit)、恒定混合策略、金融交易(financial transaction)、申请材料(application material)

[多选题]基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料^{(application material)}。

A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 证券业协会

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[多选题]资本资产定价模型基本假定条件中，( )意味着每个投资者都是价格接受者。

A. 所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
B. 投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
C. 不存在交易费用及税金
D. 市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

[单选题]利润表的组成部分不包括( )。

A. 营业收入
B. 所有者权益
C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
D. 利润

[单选题]股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[单选题]股权投资( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A. 基金管理人
B. 基金投资者
C. 基金托管人
D. 基金所有者

[单选题]以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是( )。

A. 做市商不能充当经纪人的角色
B. 两者对市场流动性的贡献不同
C. 两者的市场角色不同
D. 两者的利润来源不同

[单选题]从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于()。

A. 风险承受能力较强的投资者
B. 风险承受能力较弱的投资者
C. 风险承受能力较稳定的投资者
D. 风险承受能力较不稳定的投资者

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/0zzdgk.html