财会类考试2022基金从业备考模拟试题237

1. [多选题]()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A. 基金行业自律
B. 政府基金监菅
C. 社会力量监督
D. 基金机构内控

2. [多选题]( )是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

A. 首次公开发行
B. 买壳上市
C. 管理层回购
D. 二次出售

3. [多选题]在( )市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。

A. 指令驱动
B. 报价驱动
C. 市场驱动
D. 投资驱动

4. [多选题]投资基金主要是一种( )，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

A. 直接投资工具
B. 高风险投资工具
C. 间接投资工具
D. 低风险投资工具

5. [单选题]有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )通知其他合伙人。

A. 15日
B. 20日
C. 30日
D. 45日

6. [单选题]( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A. 监事会
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 督察长

7. [单选题]普通股股东的权利不包括（ ）。

A. 参与股东大会
B. 获得固定股息
C. 获得公司分红
D. 对特定事项进行投票

8. [多选题]证券投资基金是基于信托原理的基础上组建起来的，我国契约型基金^{(contractual fund)}的( )是基金资产的名义持有人和保管人。

A. 基金管理人
B. 基金发起人^{(fund sponsor)}
C. 基金持有人
D. 基金托管人

9. [多选题]我国《证券投资基金法》自()起施行。

A. 2003年6月1日
B. 2004年6月1日
C. 2004年7月1日
D. 2003年7月1日

10. [多选题]下列关于回购协议利率的说法中，错误的是( )。

A. 抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
B. 货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响
C. 若采用实物交割，回购利率较高
D. 一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

查看答案&解析查看所有试题

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/357jpx.html