2022证券从业实战模拟每日一练(08月26日)

1. [多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格条件的有4人

2. [单选题]承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2—3家副主承销商。

A. 3亿，10
B. 5亿，10
C. 3亿，5
D. 10亿，10

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