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为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )

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  • 【名词&注释】

    违规行为(violation behavior)、经营管理(management)、管理办法、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、外部监督制度(outer supervision system)、第四十三条、相适应、首席执行官(chief executive officer)、商品交易所(commodity exchange)

  • [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。

  • A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
    C. 建立动态的风险监控
    D. 建立动态的资本补足机制

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
  • A. 监事会
    B. 独立董事
    C. 首席风险官
    D. 首席执行官(chief executive officer)

  • [多选题]下列关于期货交易所的说法正确的是( )。
  • A. 经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样
    B. 期货交易所有权查处会员违规行为
    C. 期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责
    D. 期货交易所终止时应成立清算组进行清算,并将清算方案报证监会备案

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