通过投资关系、协议或其他安排而能够实际支配公司行为的人是公司

【名词&注释】

公安机关(public security organs)、反洗钱、抵押物(hypothecated property)、自上而下、自下而上(from below)、母公司(parent company)、相结合(combination)、持有人(bearer)、准确性和科学性(accuracy and science)、实质上(in essence)

[多选题]通过投资关系、协议或其他安排而能够实际支配公司行为的人是公司的()。

A. 原始股东
B. 控股股东
C. 母公司
D. 实际控制人

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学习资料：

[多选题]金融机构在收缴假币过程中有( )情形之一的，应当立即报告当地公安机关，提供有关线索。

A. 一次性发现假人民币20张(枚)(含20张、枚)以上、假外币10张(含10张、枚)以上的
B. 属于利用新的造假手段制造假币的
C. 有制造贩卖假币线索的
D. 持有人^(bearer)不配合金融机构收缴行为的

[多选题]国库统计分析工作应坚持( )的原则。

A. 真实性、及时性、准确性和科学性^{(accuracy and science)}
B. 真实性、准确性和科学性^{(accuracy and science)}
C. 真实性、及时性和准确性

[多选题]尽职调查阶段，通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断，特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。

A. 合规性
B. 禁入
C. 强化
D. 法律

[单选题]关于经济资本分配的理解有误的是( )。

A. 实施自上而下资本分配的关键是制订一个总体经营计划
B. 自下而上的分配模式，可有效贯彻银行的战略意图和管理思想，使整个银行业务发展和承担的风险总体可控
C. 一般而言，商业银行配置经济资本可采取自上而下、自下而上或两者相结合^{(combination)}的方法
D. 自下而上的分配模式是先对每个业务单元进行风险计量，确定相应的经济资本需求，再将这些经济资本由底层向上逐级汇总，形成全行的经济资本分配方案

[多选题]运行管理是CM2006运行的前提和基础，由运行管理员在“公共信息管理”模块中进行操作，主要包括：机构建立和维护、柜员建立和维护、参数维护、客户管理、()等。

A. 总账管理
B. 贷款管理
C. 授信管理
D. 抵押物管理

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