基金从业2022终极模拟试卷302

1. [单选题]在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题^{(important problem)}之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的( )

A. 收益期望值
B. 投资规模
C. 风险偏好
D. 对投资资金流动性和安全性的要求

2. [多选题]( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任

3. [单选题]股份转让根据转让情形的不同，可以分为( )。

A. 对价偿还
B. 协议收购
C. 质押回购
D. 股份回购
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4. [单选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用( )予以赔偿。

A. 固有财产
B. 风险准备金
C. 基金资产
D. 银行贷款

5. [多选题]当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时，该组合与最优投资组合在结构上( )，在规模上( )全体投资者所持有的风险资产的综合。

A. 相同，等于
B. 不同，不等于
C. 相同，不等于
D. 不同，等于

6. [单选题]传统商业银行的主要业务为（ ）。

A. 吸纳存款及发放贷款
B. 对外销售理财产品
C. 投资管理
D. 外汇买卖

7. [单选题]下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

8. [单选题]按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。

A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交割期限
D. 交易方式^{(transaction mode)}

9. [多选题]证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其( )之间的关系。

A. 相关系数
B. 标准差
C. 贝塔值
D. 有效组合

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