( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相

【名词&注释】

证券公司(securities company)、职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、货币市场基金(money market fund)、债券型基金(bond fund)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、信托投资公司(trust and investment company)、职业道德品质(occupation moral quality)、自律性规则(self-rule regulations)

[单选题]( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A. 证券业协会
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构
C. 基金业协会
D. 监控中心

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学习资料：

[单选题]下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是( )。

A. 固定对固定
B. 固定对浮动
C. 浮动对固定
D. 浮动对浮动

[多选题]若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。

A. 正确
B. 错误

[单选题]有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。

A. 竖直配比策略
B. 久期配比策略
C. 现金配比策略
D. 价格免疫策略

[单选题]( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念使自己形成良好的职业道德品质^{(occupation moral quality)}和达到一定的职业道德境界

A. 基金职业道德教育
B. 基金职业道德修养
C. 道德
D. 职业道德

[单选题]关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是()。

A. 基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B. 基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C. 我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费
D. 股票基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

[多选题]依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

A. 证券公司
B. 信托投资公司^{(trust and investment company)}
C. 基金管理公司
D. 商业银行

[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括()。

A. 法律、行政法规、部门规章
B. 基金行业自律性规则^{(self-rule regulations)}
C. 基金从业人员所在机构的内部规章制度
D. 基金合同
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅳ

[多选题]按由股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票以及( )，后三类也可以合并称为非增长类股票。

A. 稳定类股票 B.价值类股票
B. 周期类股票 能源类股票

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