职业资格考试2022证券从业模拟冲刺试卷312

1. [单选题]外资股招股说明书中，在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A. 概要
B. 封面
C. 风险因素
D. 绪言

2. [单选题]依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。

A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会基金业委员会

3. [多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标^{(fixed goal)}的程序和策略，它包括（ ）。

A. 金融工具的创新
B. 原生金融工具^{(underlying financial instrument)}的设计
C. 金融工具运用的创新
D. 金融制度的设计

4. [多选题]根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是（ ）。

A. 当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%
B. 可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元
C. 当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元
D. 明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能

5. [单选题]认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A. 债权人
B. 受益人
C. 股东
D. 委托人

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