金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。

【名词&注释】

社会公众(public)、中国银行业(chinese banking)、被保险人(the insured)、证券公司(securities company)、共同利益(common interests)、银行业金融机构、条块分割(segmentation of trap and block)、暂行办法(interim procedures)、银行业协会(banking association)、明确规定(clearly stipulated)

[单选题]金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。

A. 建立反洗钱行为处罚制度
B. 建立反洗钱内部控制制度
C. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立大额交易和可疑交易报告制度

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[多选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法^{(interim procedures)}》明确规定^{(clearly stipulated)}，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的（ ）等专业化服务活动。

A. 财务分析
B. 财务规划
C. 投资顾问
D. 资产管理

[多选题]市场风险限额可以采用（ ）等。

A. 交易限额
B. 止损限额
C. 错配限额
D. 期权限额
E. 风险价值限额

[单选题]中国银行业协会^{(banking association)}的宗旨是（ ）。

A. 严格与合理地监管银行业金融机构
B. 依法制定和执行货币政策
C. 通过审慎有效的监管，保护广大存款人和消费者的利益
D. 促进会员单位实现共同利益

[多选题]个人理财业务在我国国内发展中存在的问题包括（ ）

A. 业务条块分割^{(segmentation of trap and block)}
B. 理财产品单调片面
C. 产品创新能力
D. 定价与风险管理机制薄弱
E. 专业化队伍匮乏

[多选题]下列关于货币时间价值的计算，正确的是（ ）。

A. 一张面额为10 000元的带息票据，票面利率为5%，出票日期是8月25日，10月24日到期(共60天)，则到期时的本利和是10 083元
B. 本金的现值为2 000元，年利率为6%，期限为2年，如果每季度复利一次，则2年后本金的终值是2，480元
C. 年利率为8%，按复利算，3年后的1000元的现值是793.83元
D. 以年单利率6%贴现一张6个月后到期、面值为1 000元的无息票据，贴现息为25.63元
E. 年利率为8%，复利按季度算，3年后1 000元的现值是788.49元

[多选题]可以办理社会公众存款业务的金融机构有（ ）。

A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 信用合作社
D. 证券公司

[多选题]保险的基本当事人有（ ）。

A. 保险人
B. 投保人
C. 被保险人
D. 受益人
E. 银行从业人员

[多选题]商业银行“三性”经营原则是( )。

A. 盈利性
B. 信用性
C. 安全性
D. 流动性

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