基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

【名词&注释】

宏观调控(macro-control)、管理办法、期货市场(futures market)、社会公众(public)、信息沟通(information communication)、证券交易所(stock exchange)、发行股票、供求信息(supply and demand information)、证券监管机构(securities supervision agencies)、明确规定(clearly stipulated)

[单选题]基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 控制结果

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学习资料：

[多选题]下列关于期货市场功能的论述中，错误的是( )。

A. 期货市场址丛本的功能就是风险管理，可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
B. 投机交易增强了期货市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运行的保证
C. 政府可以通过期货市场进行宏观调控，增加宏观经济的稳定性(2016年基金《基金基础》考试真题)
D. 期货市场的交易者带来了大最的供求信息^{(supply and demand information)}，标准化合约增加了市场流动性，可以起到价格发现的功能

[单选题]当技术分析无效时，市场至少符合( )。

A. 无效市场假设
B. 强有效市场假设
C. 半强有效市场假设
D. 弱有效市场假设

[多选题]首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

A. 证券监管机构^{(securities supervision agencies)}
B. 证券承销机构
C. 证券交易所
D. 发行人

[单选题]募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

A. 8
B. 10
C. 20
D. 15

[多选题]保本基金最大的特点是其招募说明书中明确规定^{(clearly stipulated)}了相关的担保条款，为投资者提供本金或收益的保障

A. 正确
B. 错误

[单选题]关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。

A. 投资者借入资金购买证券
B. 平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C. 投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
D. 会缩小投资收益率或损失率

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