【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、管理办法、适用性(applicability)、建立健全(establishing and perfecting)、业务培训(professional training)、暂行办法(interim procedures)、相关规定(relevant regulations)、公开发行(public offerings)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)
[单选题]依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定(relevant regulations),基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》(securities law)
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
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学习资料:
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行(public offerings)基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。
A. 5000
B. 3000
C. 1000
D. 2000
[多选题]目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。
A. 正确
B. 错误
[单选题]公开募集基金,向特定对象募集资金累计超过( )人。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单选题]关于开放式基金的冻结和解冻,以下哪项描述是正确的()。
A. 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
B. 基金账户被冻结的,被冻结部分产生的权益不冻结
C. 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不冻结
D. 以上说法都不正确
[单选题]下列关于我国股权投资基金的说法中,正确的是( )。
A. 通常具有低风险、低预期收益的特点
B. 主要投资于上市公司股票(corporate stock)
C. 只能非公开募集
D. 投资期限较短
[单选题]基金销售机构内部控制应履行()原则。
A. 合规性
B. 健全性
C. 真实性
D. 连续性
[单选题]职业道德的作用有( )。
A. 调整职业关系
B. 提升职业素质
C. 促进行业发展
D. 消除职业矛盾
E. II、III、IV
F. I、II、III
G. I、II、III、IV
H. I、II、IV
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