【名词&注释】
问卷调查(questionnaire)、管理办法、流动性(fluidity)、证券公司(securities company)、印花税(stamp tax)、年利率(annual interest rate)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、人投资者、中国证券投资基金业(china ' s security investment fund)、监督管理机构
[单选题]某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为( )万元。
A. 36.74
B. 38.57
C. 34.22
D. 35.73
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[单选题]( )由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A. 交易佣金
B. 印花税
C. 过户费
D. 经手费
[单选题]并购基金,是指主要对企业进行( )的股权投资基金。
A. 财务性并购投资
B. 资产性并购投资
C. 资本性并购投资
D. 控制权并购投资
[单选题]某企业准备发行可转换债券,则以下四种可转换债券中有利于发行企业的要素是( )。
A. 担保条款
B. 赎回条款
C. 转股价格向下修正条款
D. 回售条款
[单选题]以下关于做市商和经纪人的区别,说法错误的是( )。
A. 做市商不能充当经纪人的角色
B. 两者对市场流动性的贡献不同
C. 两者的市场角色不同
D. 两者的利润来源不同
[单选题]下列私募基金投资者中,需要采取问卷调查方式履行特定对象确定程序和风险评估的是( )。
A. 社会保障基金
B. 个人投资者
C. 在中国证券投资基金业(china s security investment fund)协会备案的私募基金产品
D. 慈善基金
[多选题]基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。
A. Ⅰ.归集
B. Ⅱ.暂存
C. Ⅲ.划转
D. Ⅳ.传输
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]出现()情形时,基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。
A. 成熟的QDII基金
B. 重大创新基金产品
C. 复杂基金产品
D. 创新的公募基金
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