【名词&注释】
承包经营(contract management)、金融业务(financial business)、注册资本(registered capital)、投资咨询机构(investing consultation institute)、工作经历(work experience)、货币资本(money capital)、会计年度(fiscal year)、内、外部环境、无风险借贷利率、每个人(everyone)
[单选题]以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是( )。
A. 信息向市场中的每个人(everyone)自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
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学习资料:
[单选题]内部控制制度的制定应遵循( )原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[多选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。
A. 注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度(fiscal year)
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[多选题]在百分比线中,( )线最为重要。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
[单选题]关联公司之间相互提供( )虽能有效解决各公司的资金问题,但也会形成或有负债。
A. 承包经营
B. 合作投资
C. 关联购销
D. 信用担保
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