2022基金从业全套模拟试题294

1. [多选题]()是指合规人员在对业务部门^{(business department)}进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 全面性原则^{(totality principle)}

2. [单选题]基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是( )。

A. 不得登载单位或者个人的推荐性文字
B. 登载基金的过往业绩
C. 违规承诺收益或承担损失
D. 增加风险提示

3. [多选题]已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，改组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则改投资组合的β值为( )

A. 1.6
B. 1.5
C. 1
D. 1.4(2016年11月基金《基金基础》真题)

4. [单选题]我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

A. 基金业的主管机构^{(appropriate body)}从中国人民银行过渡为中国证监会
B. 基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
C. 随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
D. 基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5. [单选题]下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是()。

A. 投资组合平均剩余期限
B. 货币市场工具的信用等级
C. 融资比例
D. 浮动利率债券投资情况

6. [多选题]关于ETF，以下说法错误的是( )。

A. 申购ETF需要用现金像基金公司购买
B. 中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
C. ETF本质上是一种指数基金
D. ETF赎回时得到的是一篮子股票

7. [单选题]从业人员受到机构处分，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。

A. 7
B. 10
C. 12
D. 14

8. [多选题]下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B. 基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C. 货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
D. 货币市场基金仅投资于货币市场工具

9. [多选题]在目前我国债券市场的质押式回购中，()是交易量最大、最为活跃的品种。

A. 1天和9天
B. 3天和9天
C. 1天和7天
D. 3天和7天

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