【名词&注释】
年度报告(annual report)、情节严重(gravity of the circumstances)、行政法规(administrative regulation)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、股票交易(stock exchange)、立案侦查、联席会议制度(joint conference system)、电脑报价
[多选题]股票交易(stock exchange)的报价方式包括( )。
A. 口头报价
B. 协议定价
C. 电脑报价
D. 书面报价
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学习资料:
[多选题]基金业常用的营业推广手段有( )。
A. 销售网点宣传
B. 广告促销
C. 投资者交流
D. 费率优惠
[多选题]首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
A. 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
[多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易(stock exchange)实行退市风险警示.
A. 最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)
B. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
C. 出现可能导致公司解散的情形
D. 因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案,经深圳证券交易所同意萁实施
[单选题]年2月3日,国务院办公厅发布了(国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度(joint conference system),具体承担并购安全审查工作。
A. 2006
B. 2008
C. 2010
D. 2011
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