财会类考试2022基金从业模拟考试库214

1. [多选题]只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()

A. 主动型基金
B. 被动型基金
C. 公募基金
D. 私募基金

2. [单选题]目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A. 半年内
B. 一年内
C. 二年内
D. 公司存续期内

3. [单选题]基金在美国被称为()。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金

4. [多选题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。

A. 证券经纪商^{(security broker)}
B. 中央结算公司
C. 中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司上海分公司
D. 证券交易所

5. [多选题]下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

A. 公平对待所有股东
B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C. 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

6. [单选题]根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止( )。

A. 根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
B. 对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险
C. 为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询
D. 代理客户直接参与^{(direct participation)}股指期货交易

7. [多选题]根据《创投办法》，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的( )

A. 10%
B. 30%
C. 20%
D. 49%

8. [多选题]下列不是基金契约的特征的是( )。

A. 基金契约是要式契约
B. 基金契约设立的信托是他益信托
C. 基金契约是诺成合同^{(consensual contract)}
D. 基金契约是实现合同

9. [多选题]基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

A. 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B. 公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
C. 督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
D. 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

10. [多选题]关于私募基金合格投资者应具备的条件，下列说法不正确的是()。

A. 净资产不低于1000万元的单位
B. 金融资产不低于200万元的个人
C. 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人

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