证券从业2022考前模拟考试214

1. [多选题]参与证券投资的金融机构包括（ ）。

A. 证券经营机构
B. 银行业金融机构
C. 保险公司及保险资产管理公司
D. 主权财富基金

2. [单选题]按照新会计准则和相关规定^{(relevant regulations)}，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。

A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况^{(concrete conditions)}与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况^{(concrete conditions)}与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

3. [多选题]风险提示函的必备内容包括（ ）。

A. 证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
B. 基金在投资时候会面临各种的风险，包括市场风险
C. 巨额的赎回费用可以在封闭式基金中出现
D. 投资人购买基金就相当于承认基金的风险

4. [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件^{(basic condition)}有（ ）。

A. 在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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