合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源

【名词&注释】

调查报告(investigation report)、道德规范(moral norm)、经营活动(operating activities)、基金净值(fund net value)、审计报告(audit report)、业务部门(business department)、基金托管人(fund trustee)、诸多方面(many aspects)、清算人(liquidator)、关键性原则

[多选题]合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面^{(many aspects)}独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A. 基金公司
B. 基金管理人
C. 基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金销售部门

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学习资料：

[单选题]项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成( )等材料。

A. 财务意见书
B. 审计报告
C. 风险控制报告
D. 企业尽职调查报告
E. I、II、III
F. I、III、IV
G. I、II、IV
H. I、II、III、IV

[单选题]合伙企业清算，债权人未接到通知书的自( )起四十五日内，向清算人^(liquidator)申报债权。

A. 解散之日
B. 清算之日
C. 公告之日
D. 清算决定之日

[单选题]普通附息债券的凸性( )。

A. 大于0
B. 小于0
C. 等于0
D. 等于1

[单选题]关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A. 是一种本土化创新
B. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C. 不可以在交易所进行份额交易
D. 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

[单选题]下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

A. 某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B. 某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见
C. 某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D. 某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

[多选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。

A. 2016
B. 2015
C. 214
D. 2013

[多选题]基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A. 大于
B. 小于
C. 等于
D. 大于或等于

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