【名词&注释】
管理办法、国有企业、管理方法、证券市场(securities market)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)、外资股(foreign capital share)、司法强制执行(compulsory judicial power)、内幕消息(inside information)、主承销商(managing underwriter)
[单选题]以下有关证券组合被动管理方法的说法,不正确的是( )。
A. 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B. 证券市场不总是有效的
C. 期望获得市场平均收益
D. 证券价格的未来变化无法估计
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学习资料:
[单选题]第 48 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自( )起施行。
A. 2009年6月1日
B. 2009年6月14日
C. 2009年7月1日
D. 2009年7月15日
[多选题]因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行(compulsory judicial power)
C. 遗赠
D. 自愿离婚
[单选题]基金的会计复核没有( )。
A. 基金账务复核
B. 基金头寸复核
C. 基金业绩复核
D. 基金规模复核
[单选题]以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股(foreign capital share)的,应符合的条件是( )。
A. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B. 发起人出资总额不少于1200万元人民币
C. 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,最近2年连续盈利
D. 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上
[单选题]主承销商(managing underwriter)对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
A. 应先签署保密协议后查阅
B. 不可查阅
C. 可以无条件查阅
D. 委托其他中介查询
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