基金从业2022模拟考试库291

1. [单选题]关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。

A. 是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C. 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

2. [单选题]下列关于回购协议的表述，错误的是( )。

A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B. 本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
C. 按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天
D. 由于买断式回购^{(buying out type repurchase)}历史很长，回购市场目前以买断式回购^{(buying out type repurchase)}为主要交易品种

3. [多选题]从事股权投资基金募集业务的人员，应当()

A. 具有基金从业资格
B. 具有证券从业资格
C. 遵守法律和行政法规
D. 恪守职业道德和行为规范
E. I、II、III、IV
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. III、IV

4. [单选题]下列关于地产投资的表述，错误的是（ ）。

A. 不确定性非常高
B. 投资价值受法律法规影响较小
C. 具有较高的投机性
D. 投资价值受宏观环境影响较大

5. [单选题]基金销售的（ ）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A. 规范性
B. 专业性
C. 服务性
D. 适用性

6. [单选题]下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。

A. 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B. 指数基金能达到分散风险的目的
C. 跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度
D. ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险

7. [单选题]下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。

A. 机构投资者有相同的投资约束
B. 基金的机构投资者相比个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业
C. 规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高
D. 根据内部专家意见来选择投资经理

8. [单选题]大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，上交所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30；每个交易日（），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

A. 9：30－11：30
B. 13：00－15：30
C. 15：00－15：30
D. 9：30－11：30、13：00－15：30

9. [多选题]后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。

A. 能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为

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