( )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管

【名词&注释】

健康发展(healthy development)、交易所债券市场(exchange bonds market)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、代扣代缴(deduct and pay for others)、经营思想(management thought)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者收益率、金融债券(financial bond)、充分运用(full use)、现代化信息技术(modern information technology)

[多选题]( )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A. 1997年11月27日
B. 1998年3月27日
C. 2000年10月8日
D. 2003年10月28日

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学习资料：

[多选题]以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C. 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

[单选题]经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。

A. 应加强对投资者的教育
B. 相关信息应当通过多渠道发放
C. 投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利
D. 在信息传播中，应当充分运用^{(full use)}现代化信息技术^{(modern information technology)}

[单选题]目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A. 发起人
B. 基金销售机构
C. 基金管理人
D. 发行债券的企业

[单选题]按债券的（ ）分类，债券可分为政府债券、金融债券^{(financial bond)}和公司债券。

A. 发行主体
B. 偿还期限
C. 嵌入条款
D. 债券持有人收益方式

[单选题]1952年，美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定()。

A. 最高收益组合
B. 最低风险组合
C. 最优投资组合
D. 最佳资产组合

[单选题]以下交易者向自己的经纪人下达的交易指令中，最优先的是( )。

A. 9时35分，11.25元卖出
B. 9时40分，11.30元卖出
C. 9时35分，11.30元卖出
D. 9时40分，11.25元卖出

[单选题]中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。

A. 创业投资基金
B. 企业型基金
C. 合伙制基金
D. 公司制基金

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