【名词&注释】
公共利益(public interest)、股票型基金(stock fund)、销售费用(selling expense)、基金托管人(fund trustee)、买卖双方(both buyers)、成长型基金(growth funds)、产品销售(product sales)、证券经纪商(security broker)、利用职务之便(the using official post convenience)、低市盈率
[单选题]股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于( )。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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学习资料:
[多选题]下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()
A. 引进基金管理公司通行证
B. 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
C. 为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
D. 引进主从结构基金以促进资产池的组建
[多选题]基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的做法是( )。
A. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
B. 为促进基金的产品销售(product sales),与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物
D. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
[单选题]下列关于期权合约的价值的说法有误的是( )。
A. 一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B. 期权的内在价值等于资产的市场价格与执行价格之间的差额
C. 期权的时间价值是一种隐含价值
D. 期权的时间价值只与期权的到期时间有关
[单选题]委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。
A. 过户费
B. 佣金
C. 印花税
D. 经手费
[多选题]与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A. 债券
B. 股票
C. 银行活期存款单
D. 金融衍生工具
[单选题]下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,正确的是( )。
A. 基金托管人办理ETF基金份额折算
B. 基金管理人办理变更登记
C. 折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D. 持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
[单选题]下列属于成长型股票的是()。
A. 防御性股票
B. 低市盈率股
C. 蓝筹股
D. 周期型股票
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