【名词&注释】
合法权益(legal rights)、董事会(board of directors)、证券公司(securities company)、优先股(preferred stock)、行为规范(code of conduct)、流通性(negotiability)、承担责任(undertake responsibility)、记账式国债(book entry treasury bill)、持有人(bearer)、财务顾问业务(financial advisory business)
[单选题]关于我国记账式国债(book entry treasury bill)特点叙述错误的是( )。
A. 价格稳定不变,风险极低
B. 可以记名、挂失
C. 可上市转让,流通性好
D. 通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本
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[多选题]可转换证券筹资的特点有( )。
A. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下,利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股
B. 如果可转换证券持有人(bearer)执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权
C. 可转换证券有利于未来资本结构的调整
D. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business),财务顾问主办人不少于( )人。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单选题]通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指( )
A. OTC交易的衍生工具
B. 独立衍生工具
C. 嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)
D. 信用衍生工具
[多选题]控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有( )。
A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算,而应共同核算、共同承担责任(undertake responsibility)和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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