金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过(

【名词&注释】

金融体系(financial system)、金融工具(financial instrument)、货币资金(monetary fund)、服务机构(service organization)、金融市场(financial market)、准入条件(admittance qualification)、非金融机构(non-financial institutions)、销售业务(selling operation)、硬性规定(hard pressing rule)、参考答案

[单选题]金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过( )在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

A. 企业
B. 非金融机构^{(non-financial institutions)}
C. 居民
D. 金融服务机构

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[单选题]某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。

A. 0.07
B. 0.13
C. 0.21
D. 0.38

[单选题]( )是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A. 人民币股权投资基金
B. 内资股权投资基金
C. 外资股权投资基金
D. 外币股权投资基金

[多选题]甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是( )

A. 甲没有公平对待客户
B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C. 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D. 甲违反了保密义务

[多选题]关于特雷诺比率，以下表述正确的是( )。

A. 特雷诺比率衡量的是基金全部风险调整后的超额收益率
B. 特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率
C. 特雷诺比率来源于套利定价模型
D. 特雷诺比率与夏普比率衡量的都是基金总体风险调整后的超额收益率

[多选题]对稳健型投资者的投资特点描述正确的是( )

A. 追求投资高收益同时能承担较大的风险
B. 在考虑投资回报率的同时检查稳健操作
C. 以安全、保值为目的
D. 规避一切可以防范的风险

[多选题]下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是( )。

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C. 交易员应及时在市场异动中作出决策
D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

[单选题]基金销售机构准入条件，不包括()。

A. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 财务状况良好，运作规范稳定
C. 有与基金销售业务^{(selling operation)}相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D. 净资产规模达到100亿元

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