（ ）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证

【名词&注释】

管理办法、企业债券(enterprise bond)、经济关系(economic relations)、《公司法》(the company law)、业务范围(business scope)、明确责任(definite responsibility)、金融债券(financial bond)、公司内部控制(corporate internal control)、公司股票(corporate stock)、我国证券公司(securities company in china)

[多选题]（ ）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。

A. 发起人股
B. 法人股
C. 职工股
D. 高级管理人员持股

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学习资料：

[多选题]保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。

A. 投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
B. 投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券^{(financial bond)}和可转换债券
C. 投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
D. 投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票

[单选题]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。

A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 风险水平不同

[单选题]下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。

A. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B. 可转换债券具有双重选择权
C. 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

[单选题]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票^{(corporate stock)}的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )．

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%

[单选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 明确责任
B. B．权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

[单选题]是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A. 证券资产管理业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券
D. 证券自营业务

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