【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、实施细则(implementing regulations)、关系密切、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货业协会、交易规则(transaction rule)、纪律处分(disciplinary punishment)、全资子公司(wholly owed subsidiary company)、符合规定(conforming to prescribed)
[判断题]期货合约交易的双方须经协商签订合约。( )
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学习资料:
[多选题]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定(conforming to prescribed)的是( )。
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司(wholly owed subsidiary company)、
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当( )。
A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B. 参加协会组织的专项后续职业培训
C. 自我反省,公开道歉
D. 向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[多选题]有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则(transaction rule)及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。
A. 限制人金
B. 限制出金
C. 限制开仓
D. 提高保证金标准
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