实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记

【名词&注释】

管理机构、情节严重(gravity of the circumstances)、资本密集型(capital intensive)、若干问题(some problems)、暂行办法(interim procedures)、部门规章(divisional regulations)、《证券公司监督管理条例》、《中华人民共和国证券法》、证券公司内部控制、违反规定

[判断题]实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（ ）

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[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

[单选题]某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。

A. 22727.27元
B. 19277.16元
C. 16098.66元
D. 20833.30元

[多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制指引》

[单选题]资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于（ ）。

A. 完全垄断型
B. 不完全竞争型
C. 完全竞争型
D. 寡头垄断型

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