2022财会类考试基金从业模拟考试练习题286

1. [多选题]货币市场工具的( )。

A. 流动性好、安全性高、收益率低
B. 流动性好、风险较高、收益率低
C. 流动性差、安全性低、收益率高
D. 流动性差、风险较低、收益率高

2. [多选题]股权投资基金与目标企业签订投资协议时,( )赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

A. 回购条款
B. 保密条款
C. 反摊薄条款
D. 保护性条款

3. [单选题]合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。

A. 资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于5亿美元
B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}持有的证券资产不少于5亿美元
C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于50亿美元
D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于50亿美元

4. [单选题]并购基金是一种( )的投资方式。

A. 使用权转移
B. 管理权转移
C. 并购权转移
D. 所有权转移

5. [单选题]下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是( )。

A. 证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化
B. 预期收益率越高，承担的风险越大
C. 反向联动关系
D. 正向联动关系

6. [单选题]（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A. 投资者信任
B. 基金职业道德观念^{(professional morality notion)}教育
C. 基金监管法规
D. 职业道德素养

7. [单选题]基金销售机构包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。

A. 基金托管人
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中国证券登记结算公司

8. [多选题]关于跨境股权投资的历史沿革，下列说法错误的是( )。

A. 1992年至2002年是中国股权市场发展的萌芽阶段，外资机构中有IDG资本等开始探路中国市场
B. 2002年，中央出台外商投资相关法规，吸引及利用外资政策步入新台阶
C. 2004年，深圳中小企业板正式启动，进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道
D. 2005年，外汇局出台放开外汇管理的法规，重新开启外资创业投资基金投资境外注册中国企业以及海外红筹上市的大门，股权投资政策环境逐步完善^{(gradual perfection)}

9. [单选题]每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。

A. 10个小时
B. 20个小时
C. 30个小时
D. 40个小时

10. [多选题]基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 客观、全面、准确
B. 真实、准确、完整
C. 客观、公正、及时
D. 真实、完整、及时

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