【名词&注释】
劳动合同(labor contract)、市场环境(market environment)、利害关系人(interested person)、承受能力(affordability)、债务人(debtor)、履行职责(acquittal)、基金托管人(fund trustee)、成长型基金(growth funds)、基金持有人(fund holder)、一段时间(a period)
[多选题]下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是( )
A. 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
B. 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C. 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序
D. 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
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学习资料:
[多选题]基金持有人(fund holder)与基金管理人之间的关系是()
A. 委托关系
B. 信托关系
C. 代理关系
D. 雇佣关系
[多选题]按投资目标划分,基金可分为()
A. 成长型基金(growth funds)
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 稳健型基金
[单选题]关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是( )。
A. 在进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化
B. 战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整
C. 战略资产配置是一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置
D. 在进行战略资产配置时,需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标
[单选题]并购基金是一种( )的投资方式。
A. 使用权转移
B. 管理权转移
C. 并购权转移
D. 所有权转移
[单选题]下列关于可赎回债券的说法,错误的是( )。
A. 约定的价格称为赎回价格,包括面值和赎回溢价
B. 大部分可赎回债券约定在发行一段时间(a period)后才可执行赎回权
C. 赎回条款是发行人的权利而非持有者
D. 赎回条款是保护债权人的条款,不是保护债务人的条款
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