证券从业2022终极模考试题274

1. [多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

2. [单选题]基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。

A. 高回报
B. 分散风险
C. 高管理费和手续费
D. 为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

3. [单选题]当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。

A. 应重新申购
B. 发行底价就是最终的发行价格
C. 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D. 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

4. [单选题]发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。

A. 1，3
B. 2，5
C. 3，5
D. 2，3

5. [多选题]付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。

A. 将债券一直持有至期满
B. 可以随时出售债券
C. 票面利息以到期收益率作再投资
D. 票面利息不再进行投资

6. [单选题]投资者教育的渠道不包括( )．

A. 客服中心
B. 模拟训练
C. 交易委托系统
D. 设立“投资者园地”

7. [多选题]证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施？( )

A. 责令暂停部分业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
D. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

8. [多选题]2006年实施的新《证券法》^{(securities law)}对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

A. 完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B. 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C. 建立以净资本为核心的监管指标体系
D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

9. [多选题]证券市场监管的意义是( )。

A. 保障广大投资者合法权益的需要
B. 维护市场良好秩序的需要
C. 发展和完善证券市场体系的需要
D. 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

查看答案&解析查看所有试题

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/5gzvll.html