基金从业2022模拟在线题库241

1. [多选题]债券的久期是指()

A. 债券的加权到期时间
B. 债券的票面到期时间
C. 债券的信用等级
D. 债券的价格

2. [多选题]信息技术内部控制制度不包括()

A. 内部资金对账制度
B. 门禁制度
C. 严格的授权制度
D. 内外网分离制度

3. [单选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。

A. 创业板
B. 中小企业板市场
C. 主板市场
D. 新三板挂牌

4. [单选题]基金管理人登记法律意见书的内容有( )。

A. Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
B. Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况
C. Ⅲ.申请机构是否存在子公司
D. Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5. [单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. 保护投资人利益^{(investors benefits)}
B. 保护基金管理人利益
C. 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
D. 规范证券投资基金活动

6. [单选题]封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。

A. 0.0001元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.1元

7. [多选题]股票基金根据投资对象的差异，可分为（）。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金

8. [多选题]以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

A. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
B. 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
C. 基金管理公司必须由具备条件^{(indispensable terms)}的非金融机构作为主要股东
D. 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家

9. [单选题]《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分^{(disciplinary punishment)}的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分^{(disciplinary punishment)}，并移送中国证监会^{(china securities regulatory commission)}处理。

A. 3年
B. 4年
C. 2年
D. 1年

10. [单选题]以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是()。

A. 委托中央国债登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”
B. 内置和外置兼有的“混合”模式
C. 委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”
D. 基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

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